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腾讯旗下财付通被罚没近30亿元！蚂蚁集团及旗下机构，被罚71.23亿元！浙江证监局对蚂蚁基金销售公司及公司总经理林思思给予警告并罚款！

时间：2023-07-07 21:22 来源： 编辑：admin

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蚂蚁集团及旗下机构，被罚71.23亿元！中国管理科学杂志社 2023-07-07 20:24 发表于北京浙江证监局对蚂蚁基金销售公司及公司总经理林思思给予警告并罚款中国管理科学杂志社 2023-07-...

腾讯旗下财付通被罚没近30亿元

中国管理科学杂志社 2023-07-07 21:25 发表于北京
7月7日晚间，蚂蚁集团及旗下机构被金融管理部门罚款71.23亿元。

记者注意到，腾讯集团相关机构及负责人共收到5张罚单，被罚金额近30亿元。其中，财付通支付科技有限公司因违反消费者权益保护管理规定等，被没收违法所得超5.6亿元、被罚金额超24.26亿元。

具体来看，腾讯财付通的违法行为类型包括：违反机构管理规定、违反商户管理规定、违反清算管理规定、违反支付账户管理规定、其他危及支付机构稳健运行、损害客户合法权益或危害支付服务市场的违法违规行为等11条违法行为类型。

此外，财付通支付科技有限公司负责人一并被罚。

时任财付通支付科技有限公司反洗钱与风险控制部负责人吴某被罚款120万元；

时任财付通支付科技有限公司支付平台产品部（微信支付）产品运营负责人吴某被罚款99.6万元；

时任财付通支付科技有限公司支付平台产品部（基础支付）负责人陈某博被罚款6.5万元；

时任财付通支付科技有限公司总经理许某爱被罚款16万元。

公开信息显示，财付通支付科技有限公司成立于2006年，是腾讯旗下公司。截至记者发稿，财付通方面尚未做出回应。


蚂蚁集团及旗下机构，被罚71.23亿元！

中国管理科学杂志社 2023-07-07 20:24 发表于北京
中国证监会官网7日消息：近年来，金融管理部门坚持发展和规范并重，建立健全平台经济治理体系，出台一系列制度办法，初步形成平台企业金融业务发展与监管制度框架，促进平台经济规范健康发展。2020年11月以来，从依法加强监管和有效防范风险的角度出发，金融管理部门督促指导蚂蚁集团、腾讯集团等大型平台企业全面整改金融活动中存在的违法违规问题。目前，平台企业金融业务存在的大部分突出问题已完成整改。金融管理部门工作重点从推动平台企业金融业务的集中整改转入常态化监管。

近期，针对蚂蚁集团及旗下机构过往年度在公司治理、金融消费者保护、参与银行保险机构业务活动、从事支付结算业务、履行反洗钱义务和开展基金销售业务等方面存在的违法违规行为，金融管理部门依据《中国人民银行法》《反洗钱法》《银行业监督管理法》《保险法》《证券投资基金法》《消费者权益保护法》等，对蚂蚁集团及旗下机构处以罚款（含没收违法所得）71.23亿元。要求蚂蚁集团关停违规开展的“相互宝”业务，并依法补偿消费者利益。此外，针对以往执法检查中发现的问题，金融管理部门近期也对邮储银行、平安银行、人保财险和财付通公司等实施了行政处罚。

下一步，金融管理部门将完整、准确、全面贯彻新发展理念，着力提升平台企业金融业务常态化监管水平，依法将各类金融活动全部纳入监管，确保同类业务适用同等监管规则，实现公平监管。坚持“两个毫不动摇”，落实促进平台经济健康发展的金融政策措施，支持、鼓励平台企业持续提升金融普惠性，推动科技金融创新，增强国际金融竞争力，更好地服务实体经济和民生需求。


浙江证监局对蚂蚁基金销售公司及公司总经理林思思给予警告并罚款

中国管理科学杂志社 2023-07-07 20:34 发表于北京
浙江证监局网站7月7日发布：
行政处罚决定书[2023] 22号（蚂蚁基金销售、林思思）
当事人：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（以下简称蚂蚁基金销售或公司），住所：浙江省杭州市余杭区。
林思思，女，1987年9月出生，住址：浙江省杭州市西湖区。
依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）有关规定，我局对公司基金销售违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，蚂蚁基金销售存在以下违法事实：
一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。
二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。
上述违法事实，有宣传推介材料、公司制度、合作协议、相关人员询问笔录、公司情况说明等证据证明，足以认定。
蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中，未能恪尽职守，未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，违反了《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售管理办法》）有关规定。
公司总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任，是公司前述违法违规行为的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《销售管理办法》第五十七条的规定，我局决定：
一、对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司给予警告，并处以7368万元罚款；
二、对林思思给予警告，并处以15万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。    

中国证券监督管理委员会浙江监管局

2023年7月6日

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