中国期货业协会

全国期货行业自律性组织

中国期货业协会成立于2000年12月29日，协会的注册地和常设机构设在北京。协会最早筹建于1995年，是根据《社会团体登记管理条例》设立的全国期货行业自律性组织，为非营利性的社会团体法人。协会接受中国证监会和国家社会团体登记管理机关的业务指导和管理。 协会由以期货经纪机构为主的团体会员、期货交易所特别会员组成。

2021年12月，被民政部予以通报表扬。

中文名：中国期货业协会

注册机构：民政部

业务主管：中国证券监督管理委员会

登记证号：3726

社会信用代码：51100000500017909G

发展历史

中国期货业协会由以期货经纪机构为主的团体会员、期货交易所特别会员和在期货行业从业的个人会员组成。会员大会是协会的最高权力机构，每三年举行一次。协会经费来源由会员入会费、年会费、特别会员费、社会捐赠、在核准的业务范围内开展活动或服务的收入等其他合法收入构成。

中国期货业协会成立以来，在行业自律、从业人员管理、服务会员、宣传教育、内部建设等方面做了大量的工作，为建立有效的自律管理体系，推动期货市场的稳步发展做出了积极的努力。

主要职能→组织宗旨

在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理；发挥政府与期货行业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益；坚持期货市场的公开、公平、公正，维护期货业的正当竞争秩序，保护投资者利益，推动期货市场的健康稳定发展。

业务范围

一、教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律性规则，建立健全期货业诚信评价制度，进行诚信监督。

二、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，负责组织期货从业资格考试、期货公司高级管理人员资质测试及行政法规、中国证监会规范性文件授权的其他专业资格胜任能力考试。

三、监督、检查会员和期货从业人员的执业行为，受理对会员和期货从业人员的举报、投诉并进行调查处理，对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒；向中国证监会反映和报告会员和期货从业人员执业状况，为期货监管工作提供意见和建议。

四、制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行业资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准。

五、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

六、为会员服务，依法维护会员的合法权益，积极向中国证监会及国家有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求。

七、制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德水平。

八、设立专项基金，为期货业人才培养、投资者教育或其他特定事业提供资金支持。

九、负责行业信息安全保障工作的自律性组织协调，提高行业信息安全保障和信息技术水平。

十、收集、整理期货信息，开展会员间的业务交流，推动会员按现代金融企业要求完善法人治理结构和内控机制，促进业务创新，为会员创造更大市场空间和发展机会。

十一、组织会员对期货业的发展进行研究，参与有关期货业规范、发展的政策论证，对相关方针政策、法律法规提出建议。

十二、加强与新闻媒体的沟通与联系，广泛开展期货市场宣传和投资者教育，为行业发展创造良好的环境。

十三、表彰、奖励行业内有突出贡献的会员和个人，组织开展业务竞赛和文化活动，加强会员间沟通与交流，培育健康向上的行业文化。

十四、开展期货业的国际交流与合作，代表中国期货业加入国际组织，推动相关资质互认，对期货涉外业务进行自律性规范与管理。

十五、法律、行政法规规定以及中国证监会赋予的其他职责。

主要职责

一、根据期货法律法规和规章，制定期货业行为准则、业务规范及其他自

律性规则参与拟订与期货相关的行业和技术标准。

二、为会员服务，依法维护会员的合法权益，积极向中国证监会及国家有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求。

三、开展行业资信评级和信用体系建设，表彰、奖励行业内有突出贡献的会员和个人。

四、监督、检查会员的执业行为，受理对会员的举报、投诉并进行调查处

理，对违反本章程及自律规则的会员给予纪律处分；向中国证监会反映和报告会员执业状况，为期货监管工作提供自律组织意见和建议。

五、对会员之间、会员与客户之间、从业人员与客户之间发生的期货业务纠纷进行调解。

六、收集、整理期货信息，编辑出版期货业务书籍报刊；开展会员间的业务交流，组织开展期货研究，推动业务创新，为会员创造更大市场空间和发展机会。

七、组织期货从业人员资格考试，负责期货从业人员资格注册及自律管理工作。

八、对期货从业人员进行持续教育和业务培训，提高从业人员的业务技能和执业水平。

九、负责行业信息安全保障工作的自律性组织协调，提高行业信息安全保障和信息技术水平。

十、广泛开展期货市场宣传和投资者教育，为行业发展创造良好的环境。

十一、开展期货业的国际交流与合作。

十二、法律、法规规定，以及中国证监会或会员大会赋予的其他职责。

组织结构→机构设置

协会设会长一名，专职副会长若干名，兼职副会长若干名，秘书长一名，副秘书长若干名。会长、副会长和秘书长任期四年，可连选连任。协会实行会长负责制，会长为协会法定代表人。协会设会长办公会，由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长以及会长指定的其他人员组成，在理事会闭会期间行使理事会授权的职责。协会常设办事机构设办公室、党委办公室（纪检办）、会员部、培训部、投资者教育部、研究部、合规调查部、资格考试与认证部、信息技术部等九个部门。

理事会：

中国期货业协会理事会由会员理事、特别会员理事和非会员理事组成。会员理事由理事会名，或五分之一以上会员和特别会员联名提议，由会员大会差额选举产生。特别会员为协会当然理事。非会员理事由中国证监会委派，非会员理事不超过理事总数的四分之一。理事任期四年，可连选连任。

理事会每年至少召开一次会议。

专业委员会：

1、研究发展委员会

研究发展委员会的主要职责为：

1）协会的科研课题、战略发展规划。

2）代表会员向立法机关、司法机关、监管部门等反映 期货市场发展情况和要求等事宜向理事会提供咨询、提出建议。

3）期货从业人员后续职业培训工作向理事会等向理事会提供咨询、提出建议。

2、从业人员行业监察委员会

从业人员行为监察委员会的主要职责为：

1）对期货从业人员的违规行为作出处罚建议。

2）就期货业从业人员行为准则和期货业从业人员道德规范等规则的制订和修改向理事会提供咨询、提出建议。

3）就协会从业人员行为监察方面的有关工作向理事会提供咨询、提出建议。

3、法律委员会

法律委员会的主要职责为：

1）推动期货市场法律法规体系的建立，向立法机关、监管部门提供咨询、提出建议。

2）组织听证会调解期货纠纷。

3）提供法律支持。

4）为司法机关提供期货专业咨询、界定服务。

5）就协会有关法律方面的规则和程序的制订和修改向理事会提供咨询、提出建议等。

协会成员

中国期货[3]业协会由期货公司等从事期货业务的会员、期货交易所特别会员和地方期货业协会联系会员组成。会员大会是协会的最高权力机构，每四年举行一次。理事会是会员大会闭会期间的协会常设权力机构，对会员大会负责，理事会每年至少召开一次会议。理事会由会员理事、特别会员理事和非会员理事组成。理事任期四年，可连选连任。理事会根据工作需要下设专业委员会，专业委员会为理事会议事机构，对理事会负责。

协会设会长一名，专职副会长若干名，兼职副会长若干名，秘书长一名，副秘书长若干名。会长、副会长和秘书长任期四年，可连选连任。协会实行会长负责制，会长为协会法定代表人。协会设会长办公会，由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长以及会长指定的其他人员组成，在理事会闭会期间行使理事会授权的职责。协会常设办事机构设办公室、会员部、培训部、研究部、合规调查部、资格考试与认证部、信息技术部等七个部门。

组织章程

中国期货业协会章程

第一章 总则

第一条 中国期货业协会（以下简称协会）是根据《社会团体登记管理条例》和《期货交易管理条例》成立的全国期货业自律性组织，是非营利性的社会团体法人。

第二条 协会英文名称China Futures Association，英文缩写为CFA。

第三条 协会的宗旨是：在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理；发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益；坚持期货市场的公开、公平、公正，维护期货业的正当竞争秩序，保护投资者利益，推动期货市场的规范发展。

第四条 协会接受业务主管单位中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和社团登记管理机关中华人民共和国民政部（以下简称民政部）的业务指导和监督管理。

第五条 协会住所：北京市。

第二章 职责

第六条 教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律性规则，建立健全期货业诚信评价制度，进行诚信监督。

第七条 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，负责组织期货从业资格考试、期货公司高级管理人员资质测试及行政法规、中国证监会规范性文件授权的其他专业资格胜任能力考试。

第八条 监督、检查会员和期货从业人员的执业行为，受理对会员和期货从业人员的举报、投诉并进行调查处理，对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒；向中国证监会反映和报告会员和期货从业人员执业状况，为期货监管工作提供意见和建议。

第九条 制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行业资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准。

第十条 受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

第十一条 为会员服务，依法维护会员的合法权益，积极向中国证监会及国家有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求。

第十二条 制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德水平。

第十三条 设立专项基金，为期货业人才培养、投资者教育或其他特定事业提供资金支持。

第十四条 负责行业信息安全保障工作的自律性组织协调，提高行业信息安全保障和信息技术水平。

第十五条 收集、整理期货信息，开展会员间的业务交流，推动会员按现代金融企业要求完善法人治理结构和内控机制，促进业务创新，为会员创造更大市场空间和发展机会。

第十六条 组织会员对期货业的发展进行研究，参与有关期货业规范、发展的政策论证，对相关方针政策、法律法规提出建议。

第十七条 加强与新闻媒体的沟通与联系，广泛开展期货市场宣传和投资者教育，为行业发展创造良好的环境。

第十八条 表彰、奖励行业内有突出贡献的会员和个人，组织开展业务竞赛和文化活动，加强会员间沟通与交流，培育健康向上的行业文化。

第十九条 开展期货业的国际交流与合作，代表中国期货业加入国际组织，推动相关资质互认，对期货涉外业务进行自律性规范与管理。

第二十条 法律、行政法规规定以及中国证监会赋予的其他职责。

第三章 会员

第二十一条 协会会员应当符合下列条件：

（一）拥护本章程；

（二）在中国境内登记注册；

（三）符合法律、法规规定并经中国证监会批准或许可从事期货业务或相关活动；

（四）协会要求的其他条件。

第二十二条 协会由会员、特别会员和联系会员组成。

会员是指经中国证监会审核批准设立的期货公司、从事期货业务或相关活动的机构。

特别会员是指经中国证监会审核批准设立的期货交易所。

联系会员是指经各地方民政部门审核批准设立的地方期货业社会团体法人。

第二十三条 经中国证监会审核批准设立的期货交易所、期货公司等从事期货业务的机构，应当加入协会；其他与期货市场有关的法人机构经协会批准可以加入协会。

第二十四条 会员入会实行注册制，会员申请加入协会时，应当按照协会的要求进行登记注册。

第二十五条 会员设代表一名，由单位法定代表人或其授权的高级管理人员担任，代表本单位履行会员职责。

会员更换代表须向协会书面报告。

第二十六条 会员的权利：

（一）会员、特别会员享有协会的选举权、被选举权和表决权；

（二）请求协会维护其合法权益不受侵犯的权利；

（三）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利；

（四）参加协会举办的活动和获得协会服务的权利；

（五）对协会工作的批评建议和监督的权利；

（六）对协会给予的纪律惩戒有听证、申诉的权利；

（七）会员大会决议增补的其他权利。

第二十七条 会员的义务：

（一）遵守协会章程及其他自律性规则；

（二）执行协会的决议；

（三）按规定缴纳会费；

（四）支持协会工作，维护行业利益；

（五）参加协会组织的各项活动；

（六）向协会反映情况，按协会规定提供与期货业务相关的数据信息及其他资料；

（七）接受协会的监督与检查；

（八）根据协会的规定履行公告义务；

（九）会员大会决议增补的其他义务。

第二十八条 会员资格的终止：

（一）两个或两个以上会员单位合并，会员资格由存续单位或新设单位继承，原有会员资格自动终止；

（二）会员被依法撤销；

（三）受到协会取消会员资格处分的；

（四）会员退会。

第四章 组织机构

第二十九条 会员大会是协会的最高权力机构，其职责是：

（一）制定和修改章程；

（二）审议理事会工作报告和财务报告；

（三）选举和罢免理事；

（四）制定和修改会费标准；

（五）决定协会合并、分立和终止事宜；

（六）理事会提交的其他重大事项。

第三十条 会员大会须有三分之二以上会员和特别会员代表出席方能召开，其决议须经到会代表的二分之一以上表决通过方能生效。

有关章程的制定和修改，以及决定协会合并、分立、终止事宜须经到会代表的三分之二以上表决通过方能生效。

第三十一条 会员大会由理事会组织召开，每四年举行一次。理事会认为必要时，或三分之一以上会员和特别会员联名提议，应召开临时会员大会。

第三十二条 理事会是会员大会闭会期间的协会常设权力机构，对会员大会负责。其职责是：

（一）筹备召开会员大会，贯彻、执行大会的决议；

（二）向会员大会报告工作和财务状况；

（三）决定设立专业委员会、专项基金管理委员会；

（四）根据证监会的提名选举或罢免协会会长和专职副会长；

（五）根据会长提名，选举或罢免兼职副会长；

（六）根据会长提名，聘任或解聘秘书长；

（七）制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范；

（八）决定协会年度工作计划和预决算；

（九）决定会员的吸收或除名；

（十）表彰、奖励、处分会员；

（十一）决定其他重大事项。

第三十三条 理事会由会员理事、特别会员理事、非会员理事组成。

会员理事由理事会提名，或五分之一以上会员和特别会员联名提议，由会员大会差额选举产生。

特别会员为协会当然理事。

非会员理事由中国证监会委派，非会员理事不超过理事总数的四分之一。

第三十四条 理事任期四年，可连选连任。

第三十五条 会员理事应具备以下条件：

（一）具有广泛的代表性；

（二）能正常行使会员权利、履行会员义务；

（三）热心协会工作，积极参加协会活动；

（四）诚实信用，规范经营，严格自律；

（五）有社会责任感和行业使命感，在行业有一定影响力；

（六）会员大会要求的其他条件。

在会员大会闭会期间，会员理事发生不符合上述条件情形的，由会长提请理事会暂停其理事资格。

第三十六条 会员理事选派的理事代表，应当具备以下条件：

（一）会员理事的总经理或担任法定代表人的董事长；

（二）具有良好的期货专业知识和丰富的期货实践经验；

（三）热心为行业服务，在期货或相关业务领域具有较大影响；

（四）三年内未受到中国证监会的行政处罚或协会的纪律惩戒；

（五）会员大会要求的其他条件。

理事代表发生不符合上述任职条件情形的，会员理事应当变更理事代表。在变更之前，理事会暂停其理事资格。

会员理事变更理事代表的，变更后的理事代表应当符合本条规定的条件并经理事会审查同意。

第三十七条 理事会每年至少召开一次会议；三分之一以上理事联名提议，或会长办公会认为必要时，应召开理事会临时会议。

理事会须有三分之二以上理事出席方能召开，其决议须到会代表三分之二以上表决通过方能生效。

第三十八条 协会设立专业委员会、专项基金管理委员会，经业务主管单位审查同意，并经社团登记管理机关登记后开展活动。

第三十九条 协会设会长一名，专职副会长若干名，兼职副会长若干名，秘书长一名。秘书长为专职。

会长、专职副会长由中国证监会提名，理事会选举产生，兼职副会长由会长提名，理事会选举产生。秘书长由会长提名，理事会聘任。

第四十条 协会的会长、副会长、秘书长应具备下列条件：

（一）在期货业内有较大影响和良好声望；

（二）期货业相关工作经历三年以上；

（三）具备较强的组织协调工作能力；

（四）热爱协会工作；

（五）会员大会要求的其他条件。

第四十一条 协会会长、副会长、秘书长任期四年。

未经业务主管单位和登记管理机关批准，会长、副会长连任不得超过两届。

第四十二条 会长为协会法定代表人，行使下列职责：

（一）主持会员大会；

（二）召集和主持理事会会议、会长办公会；

（三）组织实施会员大会、理事会、会长办公会通过的制度、决议、工作计划和预决算；

（四）检查会员大会、理事会、会长办公会决议的落实情况；

（五）提名兼职副会长、秘书长；

（六）决定协会日常办事机构设置方案；

（七）聘任协会日常办事机构各部门负责人，聘用协会专职工作人员；

（八）理事会授予的其他职责。

副会长协助会长工作，会长因故不能履行职责时，由会长指定的专职副会长代为履行职责。

协会法定代表人不得兼任其他社团的法定代表人。

第四十三条协会设会长办公会，由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长以及会长指定的其他人员组成。

第四十四条 会长办公会行使以下职权：

（一）执行会员大会、理事会决议；

（二）决定召开理事会临时会议；

（三）决定协会日常工作事项。

第五章 经费及资产管理

第四十五条 协会经费来源是：

（一）会费；

（二）社会捐赠；

（三）政府资助；

（四）在核准的业务范围内开展活动或服务的收入；

（五）其他合法收入。

第四十六条 会费收取管理办法由理事会拟定，会员大会通过，并报业务主管单位备案。

第四十七条 协会经费用于本章程规定的业务范围和事业发展，不得在会员中分配。

第四十八条 协会建立严格的财务管理制度，保证财务资料合法、真实、准确、完整。

第四十九条 协会配备具有专业资格的会计人员。会计不得兼任出纳。会计人员必须进行会计核算，实行会计监督。会计人员调动工作或离职时，必须与接管人员办清交接手续。

第五十条 协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会和国家有关部门的监督。资产来源属于国家拨款或者社会捐赠、资助的，必须接受审计机关的监督，并将有关情况以适当方式向社会公布。

第五十一条 协会换届或更换法定代表人前必须按规定接受财务审计。

第五十二条 协会的资产，任何单位和个人不得侵占、私分和挪用。

第五十三条 协会专职工作人员的工资、保险和福利待遇，参照国家的有关规定执行。

第六章 章程的修改

第五十四条 对本章程的修改，须经理事会表决通过后报会员大会审议通过。

第五十五条 协会修改的章程，须在会员大会通过后15日内报业务主管单位，并在业务主管单位审查同意后30日内报社团登记管理机关，经社团登记管理机关核准后生效。

第七章 终止

第五十六条 协会的终止须经会员大会表决通过后，报业务主管单位审查同意。

第五十七条 协会终止前，须在业务主管单位指导下成立清算小组，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。

第五十八条 协会经社团登记管理机关办理注销登记手续后即为终止。

第五十九条 协会终止后的剩余财产，在业务主管单位和社团登记管理机关的监督下，按照国家有关规定，用于发展与协会宗旨相关的事业。

第八章 附则

第六十条 本章程中的“二分之一”、“三分之一”等数字含本数。

第六十一条 本章程的解释权归协会理事会。

第六十二条 本章程经2010年9月20日第三次会员大会表决通过。

第六十三条 本章程自社团登记管理机关核准之日起生效。